研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
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一、與集團(tuán)戰(zhàn)略相適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略直接決定了企業(yè)的研發(fā)戰(zhàn)略，研發(fā)戰(zhàn)略決定了
研發(fā)項(xiàng)目組合中關(guān)于資源分配和對(duì)項(xiàng)目的取舍，確定了企業(yè)所從事經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)區(qū)域。
如果研發(fā)組合和戰(zhàn)略不相符合，就產(chǎn)生了與戰(zhàn)略的相適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。
二、新技術(shù)的市場(chǎng)化風(fēng)險(xiǎn)
1、對(duì)技術(shù)趨勢(shì)的判斷錯(cuò)誤
技術(shù)的發(fā)展方向往往有好多種，能不能產(chǎn)業(yè)化很多時(shí)候并不是僅僅技術(shù)的先進(jìn)性就能決定的，比如中國(guó)通信網(wǎng)絡(luò)中CDMA和GSM的競(jìng)爭(zhēng)等。
對(duì)技術(shù)趨勢(shì)的判斷錯(cuò)誤往往會(huì)給企業(yè)帶來(lái)致命的打擊，技術(shù)趨勢(shì)的判斷失誤對(duì)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)管控帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn)。
“全國(guó)錄像機(jī)專項(xiàng)工程”
政府以集中力量辦大事的思維，把九家錄像機(jī)廠合而為一組成華錄集團(tuán)，但美好的設(shè)想?yún)s遭遇了市場(chǎng)無(wú)情的打擊
20世紀(jì)80年代開始，電視機(jī)開始在中國(guó)快速普及。隨著電視機(jī)的普及，錄像機(jī)也成為深受歡迎的時(shí)髦商品。那時(shí)，擁有一臺(tái)錄像機(jī)是十分愜意的事情。好看的電視連續(xù)劇，其他人只能按照電視臺(tái)的播放速度慢慢看，而有錄像機(jī)的人則可以借來(lái)錄像帶，痛痛快快地一下子看完。另外，遇到好的電視節(jié)目，可以用錄像機(jī)錄下來(lái)，以后隨意反復(fù)看。有了錄像機(jī)，人們還可以通過借錄像帶，看到許多電視中看不到的時(shí)新節(jié)目。
種種好處，讓錄像機(jī)一下子成為人們熱衷追求的商品之一。但當(dāng)時(shí)中國(guó)企業(yè)還沒有生產(chǎn)錄像機(jī)的能力。磁鼓等核心部件要求的技術(shù)條件很高，中國(guó)企業(yè)一時(shí)達(dá)不到。錄像機(jī)市場(chǎng)基本被日本企業(yè)的產(chǎn)品占領(lǐng)——基本上全世界的錄像機(jī)市場(chǎng)都被日本企業(yè)占領(lǐng)。
那時(shí)的錄像機(jī)賣得很貴，日本企業(yè)的利潤(rùn)很高。中國(guó)企業(yè)也很想在這個(gè)市場(chǎng)中分一杯羹。各地逐漸創(chuàng)辦了一些錄像機(jī)廠。不過，政府的主管部門不打算讓這些企業(yè)自由發(fā)展錄像機(jī)產(chǎn)業(yè)。他們打算集中力量辦大事。
此前，中國(guó)的電視機(jī)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展頗為分散，在高額利潤(rùn)的刺激下，各地紛紛開辦電視機(jī)生產(chǎn)企業(yè)。電視機(jī)的生產(chǎn)既分散又落后。其實(shí)造成這種局面的原因在于各地的電視機(jī)生產(chǎn)企業(yè)都是地方政府主導(dǎo)下創(chuàng)辦的，沒有遵照企業(yè)發(fā)展的正常經(jīng)濟(jì)規(guī)律。但在總結(jié)電視機(jī)生產(chǎn)分散混亂的經(jīng)驗(yàn)時(shí)，政府主管部門卻把原因歸為市場(chǎng)的自發(fā)經(jīng)營(yíng)。因此，在生產(chǎn)錄像機(jī)時(shí)，政府決定采取集中化的方式，以避免重復(fù)電視機(jī)生產(chǎn)的浪費(fèi)。于是，就有了第八個(gè)五年計(jì)劃中的“全國(guó)錄像機(jī)專項(xiàng)工程”關(guān)鍵件龍頭項(xiàng)目。
當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)共有10多條錄像機(jī)生產(chǎn)線，政府主管部門決定，把全國(guó)九家錄像機(jī)定點(diǎn)企業(yè)聯(lián)合在一起，組建成一座大型的、具有國(guó)際領(lǐng)先水平的錄像機(jī)生產(chǎn)龍頭企業(yè)。
1992年，按照政府的計(jì)劃，國(guó)內(nèi)九家錄像機(jī)共出資20億元，成立中國(guó)華錄電子有限公司，專門生產(chǎn)磁鼓等錄像機(jī)關(guān)鍵部件。1994年4月，產(chǎn)品開始量產(chǎn)。6月，華錄進(jìn)一步與日本松下合資成立了華錄松下公司，各出資240億日元。一時(shí)間，華錄公司歡欣鼓舞，就等著接下來(lái)在錄像機(jī)市場(chǎng)上大把賺錢了。
可是，天不遂人愿。華錄公司剛剛完成投資，厲兵秣馬，準(zhǔn)備大干快上之時(shí)，1995年，市場(chǎng)風(fēng)云突變，VCD出現(xiàn)在市場(chǎng)中。現(xiàn)在看來(lái)，VCD僅僅是一種過渡性的產(chǎn)品，但光存儲(chǔ)代替磁存儲(chǔ)確實(shí)是大勢(shì)所趨。在新產(chǎn)品的沖擊下，錄像機(jī)一下子成了過時(shí)的產(chǎn)品，以難以想象的速度退到市場(chǎng)邊緣。國(guó)內(nèi)錄像機(jī)的年銷售量從300萬(wàn)臺(tái)驟減到40萬(wàn)臺(tái)。而且，今后只能是繼續(xù)減少，而不會(huì)再出現(xiàn)銷售量的增長(zhǎng)。
市場(chǎng)的突然變化，讓華錄公司措手不及、無(wú)法應(yīng)對(duì)。生產(chǎn)出來(lái)的錄像機(jī)機(jī)芯大量積壓，從國(guó)外進(jìn)口的先進(jìn)設(shè)備處于停產(chǎn)半停產(chǎn)狀態(tài)。公司成立時(shí)的幾十億投資的銀行利息卻快速增加，企業(yè)一下子陷入虧損境地，虧損額迅速達(dá)到幾億元。400多名職工成為華錄公司所在地大連市的第一批下崗職工。
2、轉(zhuǎn)換成本與新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化
技術(shù)轉(zhuǎn)換成本是指從一種技術(shù)轉(zhuǎn)換為另一種技術(shù)的損失所需支付的費(fèi)用?？梢詮膬煞矫鎭?lái)理解，一個(gè)是從企業(yè)的角度考慮生產(chǎn)設(shè)備、人員配置等需要改變帶來(lái)的轉(zhuǎn)換成本，一個(gè)從顧客的角度考慮使用新產(chǎn)品帶來(lái)的轉(zhuǎn)換成本。
3、技術(shù)應(yīng)用的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
開發(fā)一項(xiàng)新技術(shù)可能會(huì)使用新的技能、工具和開發(fā)程序，也可能會(huì)使用一些其它技術(shù)或
產(chǎn)品開發(fā)過程中所使用的技能和工具。使用新技術(shù)時(shí)，可能會(huì)要求協(xié)調(diào)一致地使用互補(bǔ)技術(shù)，但互補(bǔ)技術(shù)可能并不成熟，沒有完全準(zhǔn)備好或無(wú)法應(yīng)用。
例如：產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目有時(shí)需要與之配套、符合其性能要求的高水平、高質(zhì)量的新的材料或零部件，原材料或零部件協(xié)作廠家可能做不到及時(shí)按質(zhì)、按量提供所需合乎要求的原材料或零部件，則技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化則會(huì)受到一定的影響。
三、技術(shù)研發(fā)本身的不確定性風(fēng)險(xiǎn)
技術(shù)研發(fā)是對(duì)未知事物積極探索，尋找其規(guī)律性并應(yīng)用于實(shí)際的過程。在這過程中，由于知識(shí)的無(wú)限性，空間的廣闊性，研究者不可能全部探明該領(lǐng)域的知識(shí)和規(guī)律，只是在前人研究的基礎(chǔ)上更深入一步。所以技術(shù)自身的未知性在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)中始終存在，而且是主要因素之一。
技術(shù)自身的未知因素主要與下列情形有關(guān)。
1、技術(shù)所涉及的知識(shí)范圍
知識(shí)范圍越廣，如多學(xué)科交叉的技術(shù)，則其技術(shù)能否獲得成功應(yīng)用就越具有不確定性。
2、技術(shù)難度
雖然一項(xiàng)技術(shù)未涉及多個(gè)學(xué)科，但在某一領(lǐng)域研究越深入，越前沿，則難度就越大，未知因素就越多。
3、技術(shù)研究的制約程度
如果無(wú)法在目前的技術(shù)實(shí)驗(yàn)設(shè)備下進(jìn)行的開發(fā)研究，則技術(shù)限制就較多，如現(xiàn)在已經(jīng)在分子水平上研究DNA的堿基配對(duì)情況，再深入一步，由于實(shí)驗(yàn)的限制，只能是合理推測(cè)或根據(jù)實(shí)驗(yàn)現(xiàn)象做出合理的推斷，這就加大了不確定性。
四、研發(fā)的管理風(fēng)險(xiǎn)
研發(fā)項(xiàng)目工作一般涉及多個(gè)部門，工作需要運(yùn)用多學(xué)科的知識(shí)來(lái)解決問題;研發(fā)
項(xiàng)目管理工作通常沒有或很少有經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，執(zhí)行中有許多未知和不確定的因素;工作中還需要將具有不同經(jīng)歷、來(lái)自不同組織的人員有機(jī)地組織在一個(gè)臨時(shí)的組織內(nèi)，所以研發(fā)項(xiàng)目組如何綜合考慮所處的內(nèi)外環(huán)境(如項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目利益相關(guān)者情況、項(xiàng)目復(fù)雜程度、所需資源、項(xiàng)目時(shí)間段、約束條件及假設(shè)前提等)，研發(fā)管控盡量降低這種風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行有效的項(xiàng)目研發(fā)，對(duì)企業(yè)來(lái)說是一種挑戰(zhàn)：
1、時(shí)間控制
企業(yè)資源主要指時(shí)間，資金，人員和知識(shí)。在競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈的現(xiàn)代市場(chǎng)條件下，縮短研發(fā)周期成為當(dāng)今研發(fā)項(xiàng)目的首要目標(biāo)，亦即采用基于時(shí)間的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略?；跁r(shí)間的競(jìng)爭(zhēng)旨在提高企業(yè)對(duì)市場(chǎng)變化的敏感程度和反應(yīng)速度，以滿足不斷變幻的市場(chǎng)需求，同時(shí)引領(lǐng)企業(yè)在瞬息萬(wàn)變的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中立于不敗之地。所以為了盡早將研發(fā)成果推向市場(chǎng)，必須對(duì)各個(gè)項(xiàng)目的研發(fā)周期作出估計(jì)，選擇效益高，周期短的項(xiàng)目，同時(shí)考慮項(xiàng)目組合中各項(xiàng)目研發(fā)周期長(zhǎng)短的差異性，減少短周期項(xiàng)目完成后長(zhǎng)周期項(xiàng)目再組合的次數(shù)。
2、成本控制
成本控制是研發(fā)項(xiàng)目必須考慮的又一因素。通常情況下，項(xiàng)目的組合會(huì)導(dǎo)致成本的節(jié)約和資源利用率的增加，如兩個(gè)相關(guān)的研發(fā)項(xiàng)目被同時(shí)實(shí)施時(shí)，能夠共享某些資源，則兩個(gè)項(xiàng)目的研發(fā)總成本就小于單個(gè)項(xiàng)目的研發(fā)成本之和。但是不同的研發(fā)項(xiàng)目組合對(duì)于成本的節(jié)約和資源的利用率是不一樣的，所以在企業(yè)資金有限的情況下，研發(fā)項(xiàng)目組合必須受到成本的約束。如果對(duì)成本進(jìn)行過于嚴(yán)格的控制，也會(huì)帶來(lái)組合中研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量過少，產(chǎn)生規(guī)模效益減少等影響。
3、研發(fā)人員配置
研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
研發(fā)人員的技術(shù)以及企業(yè)研發(fā)知識(shí)的積累程度也會(huì)影響到研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。研發(fā)人員對(duì)與研發(fā)項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域的熟悉程度，研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理和部門經(jīng)理的管理協(xié)調(diào)能力都會(huì)決定研發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)程以及項(xiàng)目間的融合和知識(shí)的共享程度。如果項(xiàng)目經(jīng)理和部門經(jīng)理不能協(xié)調(diào)好研發(fā)人員、資金的分配，那么項(xiàng)目組內(nèi)部的沖突不可避免，直接影響到各個(gè)研發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)程。同時(shí)企業(yè)對(duì)于研發(fā)知識(shí)的積累程度也決定了應(yīng)該選擇那些項(xiàng)目，因?yàn)檠邪l(fā)項(xiàng)目的開展直接依賴于相關(guān)研發(fā)人員的技術(shù)支持和企業(yè)積累的研發(fā)知識(shí)的共享管理。有了相關(guān)研發(fā)項(xiàng)目背景和研發(fā)人員的支持，可以大大縮短研發(fā)周期，因此這類項(xiàng)目必為研發(fā)項(xiàng)目組合的首選。
五、企業(yè)聯(lián)盟研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)
70年代，IBM公司同成立不久的微軟公司合作開發(fā)操作系統(tǒng)，結(jié)果使操作系統(tǒng)成為微軟的核心產(chǎn)品，IBM最后不得不在操作系統(tǒng)方面采用微軟的標(biāo)準(zhǔn)，且微軟的市值最終在1993年超過了IBM。聯(lián)盟研發(fā)在為企業(yè)帶來(lái)一系列資源與優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也常常使企業(yè)不得不面對(duì)某些風(fēng)險(xiǎn)。聯(lián)盟進(jìn)行研發(fā)過程中可能會(huì)面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
1)聯(lián)盟研發(fā)不可避免會(huì)造成企業(yè)技術(shù)的流失
為了獲得新技術(shù)，合作方必須拿出一定的技術(shù)進(jìn)行共享，以此建立一個(gè)平臺(tái)，在此基礎(chǔ)上開始新的技術(shù)攻關(guān)。在本企業(yè)向?qū)Ψ綄W(xué)習(xí)、盡可能獲得對(duì)方知識(shí)和技術(shù)、共享雙方合作研究成果的同時(shí)，對(duì)方也會(huì)同樣如此。企業(yè)以正式或者非正式的手段從外部獲得信息和知識(shí)的同時(shí)，面臨不得不保護(hù)自己的知識(shí)技術(shù)和智力資本的困惑，蘋果公司和微軟的合作，說明了這一困境的客觀存在及其嚴(yán)重性。1982-1984年，蘋果公司在開發(fā)麥金托什機(jī)時(shí)，同微軟公司合作開發(fā)數(shù)據(jù)庫(kù)、圖形應(yīng)用程序等，結(jié)果微軟公司的工程師開發(fā)圖形界面產(chǎn)品的關(guān)鍵技能取得了長(zhǎng)足進(jìn)展，很快開發(fā)出了視窗式操作系統(tǒng)。后來(lái)蘋果公司起訴微軟非法獲得其圖形界面技術(shù)，但未能勝訴。
2)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)者合作開發(fā)某項(xiàng)技術(shù)時(shí)，往往會(huì)因此使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的力量得到壯大。由于雙方從事的業(yè)務(wù)相同或者相似(或具有上下游關(guān)系)，在本企業(yè)通過聯(lián)盟研發(fā)獲得某種技術(shù)成就的同時(shí)，合作者很可能也因此獲得了技術(shù)上的關(guān)鍵性突破。或者說，在本企業(yè)的資源和能力得到互補(bǔ)之際，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的資源和能力也因此獲得了互補(bǔ)。在一些情形下，甚至出現(xiàn)對(duì)方獲得的互補(bǔ)效應(yīng)大于本企業(yè)，從而出現(xiàn)了親手培養(yǎng)出更加強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的局面。例如，美國(guó)通用汽車公司最初同大宇公司合作的意圖在于了解并占領(lǐng)東亞市場(chǎng)，結(jié)果卻是大宇公司不僅在東亞同通用展開激烈的競(jìng)爭(zhēng)，而且在東歐市場(chǎng)對(duì)通用構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。
3)關(guān)鍵技術(shù)人才的流失
通過合作，合作方企業(yè)有機(jī)會(huì)更加清楚地了解到本企業(yè)的技術(shù)骨干和潛在的技術(shù)人才。在聯(lián)盟結(jié)束后，對(duì)方可能以更高的薪資、更高的職位或者其他方面的優(yōu)惠將本企業(yè)的人才奪走。這些人才的流失，不僅會(huì)導(dǎo)致企業(yè)未來(lái)開發(fā)能力的迅速下降，而且可能會(huì)導(dǎo)致本企業(yè)已經(jīng)積累的一些技術(shù)訣竅的流失。
聯(lián)盟研發(fā)的必然趨勢(shì)和固有的風(fēng)險(xiǎn)常常使企業(yè)陷于兩難境地。一方面，為了自身的生存和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，企業(yè)需要尋求必要的聯(lián)盟合作;另一方面，聯(lián)盟研發(fā)又必然帶來(lái)自身技術(shù)、知識(shí)等一定程度的流失。因此，企業(yè)必須在積極開展聯(lián)盟研發(fā)的同時(shí)，努力尋求有效規(guī)避與控制可能面對(duì)的各種風(fēng)險(xiǎn)，在獲得預(yù)期合作效果的同時(shí)盡可能減少損失。