如何建立有效的內(nèi)部控制制度
主辦單位：上海普瑞思管理咨詢有限公司 上海創(chuàng)卓商務(wù)咨詢有限公司
日期地址：2013年08月22日 廣州
培訓(xùn)費(fèi)用：1200元/人(含培訓(xùn)費(fèi)、資料費(fèi)、午餐費(fèi)及茶點(diǎn)等)
培訓(xùn)收益：
2008年6月28日，財(cái)政部、證監(jiān)會、審計(jì)署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)
內(nèi)部控制基本規(guī)范》?！兑?guī)范》自2009年7月1日起先在上市公司范圍內(nèi)施行，鼓勵(lì)非上市的其他大中型企業(yè)執(zhí)行。這標(biāo)志著中國版的“薩奧法案”已正式啟動，標(biāo)志著我國企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)取得重大突破.本課程圍繞著企業(yè)內(nèi)部控制框架、內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)等企業(yè)控制體系核心模塊進(jìn)行深入探討，為學(xué)員企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)提供實(shí)戰(zhàn)性指導(dǎo)。
通過培訓(xùn)使學(xué)員獲得以下收益：了解目前先進(jìn)的內(nèi)部控制理論和實(shí)踐狀況；掌握內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)方法與實(shí)務(wù)應(yīng)用；掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程；熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)方法在實(shí)際運(yùn)用
課程提綱：
什么是內(nèi)部控制（InternalControl）
?對內(nèi)部控制相關(guān)理論的全面介紹
?COSO的內(nèi)部控制整合框架
?中國企業(yè)的內(nèi)部控制實(shí)施現(xiàn)狀
?企業(yè)發(fā)展的基石——內(nèi)部控制的核心觀念
?內(nèi)部控制的局限性-成本效益原則及其它
企業(yè)如何建立健全企業(yè)內(nèi)部控制體系
?控制環(huán)境
o何為控制環(huán)境——內(nèi)部控制的基礎(chǔ)
o如何建立良好的控制環(huán)境
?內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)——風(fēng)險(xiǎn)管理
o風(fēng)險(xiǎn)地圖
o針對風(fēng)險(xiǎn)可采用哪些風(fēng)險(xiǎn)對策
o風(fēng)險(xiǎn)管理-使企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的法寶
?內(nèi)部控制活動
o常見的內(nèi)部控制活動有哪些
o如何做到職責(zé)分離
oIT總體控制
o預(yù)防性控制和檢查性控制
?內(nèi)控的建立和執(zhí)行
o企業(yè)是否應(yīng)該專門設(shè)立一個(gè)內(nèi)控部門
o內(nèi)控人員到底是做什么的
o內(nèi)控體系建立和執(zhí)行的五個(gè)階段
o如何確定和分解目標(biāo)
o如何識別風(fēng)險(xiǎn)
o如何建立控制政策：二維表、流程圖、文字描述
o如何有效執(zhí)行內(nèi)控
o如何監(jiān)督內(nèi)控的執(zhí)行狀況：執(zhí)行過程中的監(jiān)督和獨(dú)立的評估
?內(nèi)部審計(jì)簡介
o內(nèi)部審計(jì)——是管理者的耳目還是
o內(nèi)部審計(jì)在企業(yè)里應(yīng)該向誰報(bào)告
o內(nèi)部審計(jì)vs內(nèi)部控制
美國內(nèi)控法案-薩奧法案及公司治理
?何為薩奧法案
?薩奧法案的內(nèi)容框架
?審計(jì)人員的獨(dú)立性應(yīng)如何理解
?S302及S404
?企業(yè)在遵循S404所面臨的主要障礙
培訓(xùn)講師：鄭老師
香港大學(xué)MBA管理碩士，全球500強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)中國區(qū)CFO。鄭老師善于把扎實(shí)的財(cái)務(wù)理論知識與豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)有效結(jié)合，因此，鄭老師的培訓(xùn)能夠使學(xué)員拓寬思路并且授課風(fēng)格幽默、風(fēng)趣、邏輯性強(qiáng)，參課的學(xué)員無不反映鄭老師的課程深入淺出，受益匪淺。
鄭老師曾提供過咨詢和培訓(xùn)服務(wù)的企業(yè)包括：上海大眾汽車有限公司、上海移動通信、美國強(qiáng)生醫(yī)療器械、英國氧氣集團(tuán)、亞洲紙業(yè)、光明乳業(yè)、立信會計(jì)、外高橋保稅區(qū)集團(tuán)公司、（美國）福祿克國際、邦迪管路系統(tǒng)（上海）、拉法基博亞洲石膏建材集團(tuán)、中廣核工程有限公司、深圳三星視界、天津和裕豐田汽車服務(wù)等上百家企業(yè)。基于多年的企業(yè)
財(cái)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)，鄭老師在培訓(xùn)中能提供具有可操作性的建議。
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